中新经纬10月31日电 证监会网站31日消息，江苏天鼎证券投资咨询有限公司员工陆孝刚收江苏证监局警示函。
经查，江苏证监局发现陆孝刚存在以下违规行为：其在江苏天鼎证券投资咨询有限公司工作期间，未经公司同意私下利用自媒体及社交软件对不特定群体进行投资咨询服务，并直接或间接获取经济利益。
上述行为违反了《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》(证监会公告〔2020〕66号)第二条第三款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第145号)第十条第四项的规定。
根据相关规定，江苏证监局对陆孝刚采取出具警示函的行政监管措施并记入证券期货市场诚信档案。
天眼查App显示，江苏天鼎证券投资咨询有限公司成立于1995年9月，位于江苏省南京市，注册资本5500万元人民币，实缴资本2000万元，是一家以从事资本市场服务为主的企业。(中新经纬APP)
